ビジネスストラテジックパートナーズ株式会社BSP GROUP

 

お客様本位の業務運営宣言

　（フィデューシャリー・デューティー宣言）

 

ビジネスストラテジックパートナーズ株式会社（以下、当社）は、「顧客第一主義」を理念として掲げております。

金融事業者として、その理念を貫いてお客様に最良のサービスを提供するため、ここに、「お客様本位の業務運営宣言」として以下の事項を宣言いたします。

また、必要に応じて、その内容を見直していきます。

 

１. お客様にとっての最善の利益の追求

当社は、お客様のパートナーとして、お客様それぞれのライフプラン、金融資産、投資経験、そしてその運用目標等に沿って、最適な金融商品・サービスを提供します。

 

２. 利益相反の適切な管理

当社は、お客様との関係が常にウィンウィン（win-win）であり、利益相反が起こることがないよう、徹底した社内管理をします。

 

３. 手数料等の明確化

当社は、金融事業者としてお客様に提供する金融商品・サービスに対してご負担いただく手数料等の詳細に関し、お客様にきちんとご理解いただけるようご説明します。

また、当社の契約先の金融事業者ごとの手数料体系の違いについても、その取扱い金融商品やサービス内容と一緒にご説明します。

 

４. 重要な情報の分かりやすい提供

当社は、お客様が正しい投資判断ができるよう、ご提案する金融商品・サービスの内容や特性について、期待できるリターンや有効性、あるいは懸念されるリスクや損失などの重要な要素を含めて分かりやすく説明します。

 

５. お客様にふさわしいサービスの提供

当社は、お客様のライフプラン等を踏まえて、ご年齢、保有資産、投資経験、取引目的、そして期間やリスク・リターンなどのニーズに合わせて、最適の金融商品・サービスを選定しご提供します。

 

６. IFAに対する適切な動機付けの枠組み等

当社は、お客様を担当するIFAが、上記のお客様本位の業務運営の内容を理解し、お客様の最善の利益を追求して行くことが、お客様との関係をより強固なものとし、強いては自身のモチベーションにつながるということを、定期的な社内研修を通じて教育します。また、それをIFAの評価体系に反映させます。